Что делать с иностранными акциями

6 сентября принесло для российских инвесторов в фондовый рынок две важные новости. Сначала Центробанк объявил, что ограничивает продажу неквалифицированным инвесторам ценных бумаг недружественных стран. Следом Московская биржа предупредила, что скоро допустит до торгов российскими акциями иностранцев — нерезидентов из дружественных стран.

Разбираемся, что всё это значит.

Tesla и Amazon скоро не получится купить

С 1 октября 2022 года неквалифицированные инвесторы (то есть большинство частных игроков на бирже) не смогут купить ценные бумаги иностранных эмитентов , если после сделки доля таких бумаг в портфеле превысит 15%. Брокер просто не исполнит такое поручение по предписанию Центробанка.

Далее лимит иностранных бумаг в портфеле будет ужесточаться: с 1 ноября он составит 10%, с 1 декабря — 5%. А с 1 января 2024 года купить иностранные бумаги не получится совсем. Они будут доступны только квалифицированным инвесторам .

Регулятор объясняет ужесточение правил тем, что хочет защитить россиян от инфраструктурных рисков.

«Иностранные финансовые институты, где учитываются такие ценные бумаги, могут без предупреждения заблокировать возможность распоряжаться приобретенными активами. От такой блокировки уже пострадали более 5 млн инвесторов. Защитить права владельцев этих бумаг постфактум очень сложно, так как решение проблемы лежит за пределами российской юрисдикции», — говорится в телеграм-канале ЦБ.

Предписание касается также поручений на покупку и продажу производных финансовых инструментов, где базисный актив — иностранные ценные бумаги эмитентов из недружественных стран. Также не получится увеличить короткие позиции (шорты) по таких бумагам. А вот закрывать их разрешили.

Ограничения не распространяются на операции с иностранными бумагами российских компаний (речь про депозитарные расписки, например, «Яндекса», X5 Group, VK и т. д.) и эмитентов из дружественных стран. По последним решение будет позже, предупредили в ЦБ.

Позже в ЦБ добавили, что принуждать продавать зарубежные бумаги не будут. Их можно будет продолжать держать в портфеле. Также там добавили, что российские инвесторы смогут покупать иностранные активы через ПИФы.

Что это значит для рынка

Фактически это решение окончательно закрывает для массового российского инвестора иностранные активы, которые были весьма востребованы среди них. После того как часть этих активов западные страны заморозили в рамках санкций, Центробанк рекомендовал брокерам и биржам приостановить продажи неквалам иностранных ценных бумаг. И вот рекомендация сменилась директивой.

Теперь же основной массе инвесторов в фондовый рынок доступны главным образом вложения в Россию. Но это противоречит принципу диверсификации — портфель становится полностью зависим от ситуации на одном лишь рынке.

Сворачивание рынка иностранных ценных бумаг «бьёт по общей ликвидности и разнообразию финансовых инструментов на российском рынке, его индустрии и инфраструктуре», заявил глава НАУФОР (организация брокеров) Алексей Тимофеев.

Это решение — сигнал о том, что Банк России готовится к потенциальной полной блокировке активов и операций российских резидентов в финансовых организациях недружественных стран, полагает руководитель лаборатории анализа институтов и финансовых рынков Института прикладных экономических исследований РАНХиГС Александр Абрамов. На такой шаг западные финансовые структуры могут пойти из-за риска эмбарго на энергоносители, экспортируемые Россией, полагает он.

Решение Центробанка ударит не только по оборотам брокеров, позволяющих торговать зарубежными акциями, но и по бизнесу СПБ биржи — она заточена именно на работу с этими активами. По итогам торгов её акции просели в цене на 7,5%. Представитель биржи назвал решение ЦБ слишком жестким.

Выпуск «хороших» нерезидентов на Мосбиржу

Через несколько минут после объявления ЦБ по поводу иностранных бумаг пришла не менее важная новость от Московской биржи. С 12 сентября она даст возможность продавать и покупать российские акции клиентам — нерезидентам из дружественных стран, а также нерезидентам, находящимися под контролем российских юридических или физических лиц.

С момента остановки торгов в феврале — марте все эти инвесторы ничего не могли сделать со своими активами — к торгам их попросту не допускали, совершать сделки могли только резиденты. По сути, их бумаги были заморожены. А с 12 сентября впервые за более чем полгода они получат возможность выйти из проблемных для них позиций.

В том, что они воспользуются этой возможностью и устроят распродажу и уронят стоимость бумаг, рынок не сомневается: сразу после выхода этой новости индекс Мосбиржи снизился более чем на 4%, но потом немного восстановился и к закрытию дня показал минус 2,5%.

До 24 февраля доля нерезидентов из дружественных стран составляла не более 2% ежедневного оборота на рынках торговой площадки, отмечают в БКС. Это слишком мало для того, чтобы ударить по рынку. К тому же есть ограничение, по которому из России нельзя выводить больше $1 млн, и это должно остановить крупных акционеров от продаж.

А вот сколько акций у нерезидентов под контролем российских юридических или физических лиц — неизвестно, подчёркивают аналитики.

В любом случае нерезиденты не смогут торговать акциями стратегических компаний. Это «Аэрофлот», АЛРОСА, ФСК ЕЭС, «Совкомфлот», «Газпром», «Роснефть», «Транснефть» и ВТБ. На эти бумаги доступ к торгам не распространяется.

Коллаж: «Секрет фирмы», Unsplash/Alesia Gritcuk

Материал не является индивидуальной инвестиционной рекомендацией. Упомянутые финансовые инструменты или операции могут не соответствовать вашему инвестиционному профилю и инвестиционным целям/ожиданиям. Определение соответствия финансового инструмента/операции/продукта вашим интересам, целям, инвестиционному горизонту и уровню допустимого риска — исключительно ваша задача.

Редакция «Секрета фирмы» не несёт ответственности за возможные убытки в случае совершения операций либо инвестирования в финансовые инструменты, упомянутые в данном материале. И не рекомендует использовать эту информацию в качестве единственного источника при принятии инвестиционного решения.

Иностранные акции: что делать в условиях санкций

Вложения в ценные бумаги на фондовом рынке к концу 2021 года становились всё популярнее в среде российских частных инвесторов. Они открыли только на Московской бирже 27,7 млн брокерских счетов и обеспечивали свыше трети оборота в торговле акциями. Немалое число таких участников рынка заключали сделки и с бумагами иностранных эмитентов.

Однако после ввода в начале 2022 года санкций со стороны США и стран Евросоюза такие активы могут стать проблемными, поэтому вопрос, что делать в условиях санкций с иностранными акциями, волнует многих потенциальных и действующих владельцев.

Проблемы работы с акциями иностранных эмитентов в России

До введения в отношении России пакетов санкций от США, ЕС и их союзников российские инвесторы не испытывали проблем в работе с иностранными акциями. Основной площадкой, где покупались и продавались такие активы, была СПБ Биржа. В ее листинг было включено более 1600 акций и депозитарных расписок зарубежных эмитентов.

Московская биржа в течение года нарастила количество таких ценных бумаг до 400+ и планировала в дальнейшем довести их до 2000.

Однако ввод против банковской системы РФ и российских компаний санкций создал для инвесторов сложности в работе с такими бумагами:

1. Некоторые российские банки и их дочерние структуры, в число которых входят брокерские компании, оказались под ограничениями. Так, с 24 февраля 2022 года в американский список SDN попали ВТБ, ФК «Открытие», Промсвязьбанк, Совкомбанк, Новикомбанк. Включение в этот список означает полный запрет на проведение денежных транзакций и других операций с американскими контрагентами, заморозку активов, размещенных в США. Брокеры, принадлежащие по меньшей мере двум банкам из этого списка, входят в топ Мосбиржи. Для их клиентов возможности работы с ценными бумагами иностранных эмитентов оказались сильно ограничены.
2. Большинство операций на Московской бирже обслуживает Национальный расчетный депозитарий (НРД). Для выполнения операций с иностранными ценными бумагами НРД работает со счетом, открытым в глобальном депозитарии Euroclear. Последний обязан исполнять санкционные решения ЕС, что привело к блокировке счета НРД. Соответственно, операции в интересах клиентов НРД с иностранными ценными бумагами не проводятся до получения Euroclear разъяснений от регуляторов. Аналогичная картина со счетом НРД в люксембургской депозитарно-клиринговой системе Eurostream.

Таким образом, инвесторы, работающие с иностранными акциями, оказались в следующей ситуации:

• Клиенты банков и брокеров, подпавших под действия санкций, не могут покупать и продавать ценные бумаги зарубежных эмитентов. Вместе с тем, счета не заморожены, перевести учтенные на них акции, например, к другому брокеру, вполне возможно.
• Инвесторы, счета которых обслуживаются НРД, пока тоже не имеют возможности покупать и продавать иностранные акции и ETF. Ситуация может быть урегулирована после получения зарубежными депозитариями разъяснений о работе в условиях санкций от своих регуляторов.

На заметку! На СПБ Бирже функции депозитария выполняет ПАО «Бест Эффортс Банк». Под санкции он не попал, о проблемах в отношениях с иностранными депозитариями пока также не сообщалось. Поэтому торги иностранными акциями на этой площадке идут в полном объеме.

На Московской бирже в обычном режиме торгуются только бумаги эмитентов, ведущих экономическую деятельность в РФ. По остальным возможна торговля только в режиме переговорных сделок.

Что российскому инвестору делать с иностранными акциями

Указанные выше проблемы несколько сужают возможности российского инвестора в работе с акциями зарубежных эмитентов.

Отличный старт для инвесторов без опыта биржевой торговли. Подключайтесь к выбранной стратегии опытного трейдера — и все сделки будут автоматически повторяться на вашем счете.

Для клиентов подсанкционных банков и брокеров

Инвесторам, брокерские счета которых открыты у брокеров, подпавших под действие санкций, для доступа к иностранным ценным бумагам следует перевести их в другие компании. Некоторые брокеры, например ВТБ, уже предупреждают клиентов о проблемах и предлагают выполнить эти операции.

Важно! За перевод активов взимаются комиссии, рассчитанные по количеству эмитентов. Дополнительные издержки снижают привлекательность работы с иностранными акциями на текущем этапе.

Однако в глобальном плане перенос активов вопроса не решает — нет никаких гарантий, что брокер, на счет которого поступят ценные бумаги, не подпадет под санкции в дальнейшем. Наиболее оптимальный вариант в такой ситуации — всё же выполнить перевод активов, а решение о дальнейшей работе с ними принимать после стабилизации обстановки на рынках.

Покупка иностранных акций

Купить акции иностранных компаний-эмитентов сегодня без проблем можно на СПБ Бирже. Желающие провести такую операцию должны открыть счета у брокеров, предоставляющих доступ на эту площадку. После пополнения счета операции становятся доступны в полном объеме.

Важно! На СПБ Бирже торговля иностранными акциями ведется в валюте (долларах США или евро). Соответственно, участнику торгов придется произвести обмен рублей — операцию, по которой сегодня брокеры обязаны взимать комиссию в размере 12%. Это существенно снижает привлекательность покупки за валюту иностранных ценных бумаг.

Вообще, в текущей ситуации приходится сильно сомневаться, что покупка иностранных акций — решение рациональное:

• Обмен рублей на валюту, за которую покупаются эти активы, выполняется с дополнительной комиссией 12%.
• У подсанкционных брокеров сделать это невозможно, а остальные не застрахованы от наложения ограничений в дальнейшем.
• Ситуация в отношениях отечественных и иностранных депозитариев касается не только операций покупки и продажи бумаг, но и получения дивидендов, налогообложения и прочих вопросов. Нет гарантий, что проблема будет решена в ближайшее время или не появится далее, например, у ПАО «Бест Эффортс Банк».

На заметку! Возможно, в такой обстановке лучший вариант — продать зарубежные активы, а высвободившийся инвестиционный капитал использовать для вложений на российском фондовом рынке или в торговле валютой или деривативами.

Митинги, жалобы, иски: как инвесторы борются за свои замороженные акции

Уже почти полгода клиенты подсанкционных брокеров пытаются вернуть доступ к своим иностранным акциям и облигациям. Самым крупным пострадавшим от санкций брокером стал ВТБ: его клиенты жалуются, что банк не предупреждал их заблаговременно о возможности блокировки и не отвечает на коллективные жалобы. Как была устроена торговля зарубежными активами и мог ли брокер дать клиентам возможность продать акции, разбирался Forbes

«Не знал, что у меня их отберут»

Александр (имя изменено по просьбе героя) был клиентом ВТБ еще с начала нулевых, но активно инвестировать через брокера «ВТБ Мои инвестиции» он начал только два года назад. Тогда тема частных инвестиций в России была на подъеме: только на Мосбирже за 2020 год число активных клиентских счетов выросло в четыре раза, до 1,3 млн, а общее число клиентов — более чем вдвое, до 8,8 млн. Александр вложил в иностранные акции через брокера ВТБ несколько миллионов рублей — по его словам, это были сбережения за семь лет работы.

«Инвестировал, чтобы накопить сыну на квартиру и себе на нормальную альтернативу пенсии», — рассказывает он.

Но 24 февраля ВТБ, а также все компании, в которых банку принадлежало более 50%, попали под блокирующие санкции США. Американским физлицам и компаниям запрещались любые взаимодействия с подсанкционными компаниями, для европейских контрагентов такие взаимодействия создавали риск вторичных санкций. Коснулись санкции и брокера «ВТБ Мои инвестиции».

Тем не менее в тот день Александр решил, что продавать все иностранные ценные бумаги, которые были в его портфеле, пока не будет. «Я же не знал, что у меня их отберут, а цена на них в моменте не падала. Наоборот, вложения в долларовые активы казались более безопасной частью инвестиций, чем в рублевые», — вспоминает он.

В первые дни после введения санкций для владельцев иностранных бумаг все оставалось по-старому: ВТБ 25 февраля лишь обязал клиентов закрыть маржинальные позиции в иностранных бумагах и валюте. Однако уже 3 марта продать или купить иностранные акции через брокера стало невозможно. Александр запереживал и связался с менеджером «ВТБ Мои инвестиции» — в службе поддержки его успокоили, а чуть позже сообщили, что портфель иностранных активов переведут в Альфа-банк, который на тот момент еще не попал под санкции.

Однако через месяц блокирующие санкции коснулись и Альфа-банка. Александр перевел свои иностранные ценные бумаги к другому, неподсанкционному брокеру, но это не помогло. Все зарубежные акции и ETF, которые инвестор покупал еще в ВТБ, заблокированы уже шестой месяц.

Некоторые инструменты, например биржевые паевые инвестиционные фонды от самого ВТБ, остались на брокерском счете Альфа-банка и также заблокированы. Российские ценные бумаги, которые торгуются на Мосбирже, разблокировались после перевода в Альфа-банк: их Александр сразу же продал.

«Боремся за свое»

Всего, по данным ЦБ, проблема заблокированных иностранных активов коснулась 5 млн инвесторов — только акций было заморожено на 320 млрд рублей. В первую очередь сложности с иностранными активами испытали клиенты брокеров, входящих в группы подсанкционных банков, — «ВТБ Мои инвестиции», «Открытие инвестиции», «Совкомбанк Инвестиции» (позже к ним присоединились клиенты «Альфа-инвестиций» и «СберИнвестиций»).

С марта пострадавшие клиенты брокеров начали объединяться в чаты — «Разборки в ВТБ», «Разборки с Альфой», «Вернем свои акции». Сейчас в одном из самых крупных подобных чатов — «Разборки с ВТБ» — почти 7000 участников. Вместе они пишут и направляют жалобы в ЦБ, прокуратуру, Следственный комитет и другие инстанции.

Пострадавшие клиенты также хотели организовать митинг в Москве и направили соответствующий запрос в столичное правительство. Однако в проведении митинга было отказано: представитель властей города в середине июля сослался на запрет на проведение публичных мероприятий в Москве в связи с эпидемиологической обстановкой.

Как рассказала администратор чата «Разборки с ВТБ» Дарья, участники уже организовали два групповых визита в офисы ВТБ в Москве и Санкт-Петербурге. По ее словам, первая встреча в московском головном офисе ВТБ прошла 22 июля — на ней присутствовали 35 пострадавших клиентов и представители СМИ. «Мы составили коллективное обращение, зарегистрировали.

Ответа, к сожалению, до сих пор не получили», — говорит Дарья.

На видео со встречи, опубликованных на YouTube, видно, что пострадавшие клиенты готовились к встрече — сделали футболки с логотипом ВТБ и надписью «Воровство до добра не доведет». «Боремся за свое, не за чужое», — говорит в камеру одна из пострадавших. Судя по видео, представители ВТБ не дают ответов на вопросы клиентов, а лишь предлагают составить письменные обращения, и говорят о сроках их рассмотрения — 15-30 дней.

Почему нельзя продать

Что же произошло с зарубежными акциями инвесторов, которые были куплены через подсанкционных брокеров? Первые дни после 24 февраля российская инфраструктура работала как обычно: клиенты имели возможность продавать свои бумаги на бирже, рассказывает представитель ВТБ.

Согласно лицензии, выданной Минфином США, завершить бизнес-отношения с банками и их структурами, попавшими под санкции в конце февраля, необходимо было до 26 марта. Исходя из этой лицензии, возможность продать иностранные бумаги через подсанкционных брокеров должна была оставаться целый месяц. Так, 16 марта «Совкомбанк» на своем сайте указал, что держатели иностранных ценных бумаг, которые куплены на СПБ Бирже, должны продать их до 24 марта.

Однако фактически клиенты некоторых подсанкционных брокеров, в частности ВТБ и «Открытие Инвестиции», лишились возможности продать бумаги еще в начале марта. Так, ВТБ 3 марта сообщил о приостановке сделок с зарубежными ценными бумагами — тогда торги уже были заморожены.

Ключевой проблемой для российских держателей иностранных бумаг оказались отношения между Национальным расчетным депозитарием (НРД, входит в группу Мосбиржи) и западным депозитарием Euroclear (Бельгия). НРД был местом хранения и учета всех иностранных ценных бумаг, которые российские инвесторы купили на Московской бирже. Кроме того, в НРД хранилась часть иностранных бумаг, которые инвесторы покупали на СПБ Бирже, — счет в НРД был открыт у депозитария СПБ Биржи — «Бест Эффортс Банка» (сейчас — «СПБ Банк»).

Для «Бест Эффортс Банка» это было не единственным местом хранения бумаг: счета у него были также открыты в Bank of New York Mellon (BoNY), Credit Suisse AG, LEK Securities и казахстанском Центральном депозитарии. В свою очередь, у НРД был открыт счет в вышестоящем депозитарии — Euroclear. Это конечное звено в цепочке хранения, на котором учитывались иностранные бумаги, хранящиеся в НРД.

Несмотря на то что формально НРД оказался под санкциями только в начале июня, фактически Euroclear с 28 февраля без объяснения причин прекратил операции с депозитарием в стандартном режиме, говорит представитель ВТБ. Это стало причиной заморозки иностранных акций у клиентов брокера ВТБ 3 марта. На следующий день торги на СПБ Бирже не проводились, а дни с 5 по 8 марта были праздничными выходными, указывает представитель пресс-службы ВТБ.

9 марта ВТБ получил уведомление от СПБ Биржи о приостановке приема и исполнения заявок клиентов банка на торговой площадке.

«По сути брокер и его клиенты были отключены от торговли, впоследствии на непродолжительный период было разрешено осуществлять сделки только для закрытия позиций, а 23 марта ВТБ уведомили об исключении из участников торгов с 28 марта», — объяснил представитель банка и рекомендовал обратиться к представителю СПБ Биржи. Forbes направил запрос в СПБ Биржу.

Часть подсанкционных брокеров, в том числе и ВТБ, централизованно переводили иностранные бумаги своих клиентов другим брокерам. В частности, ВТБ переводил бумаги клиентов в Альфа-банк и «Россельхозбанк». Однако это проблему блокировки не решило.

Как в начале апреля объясняла клиенту, столкнувшемуся с такой проблемой, служба поддержки Альфа-банка, возможность совершать сделки сохранилась только по тем бумагам, которые хранились на торговом разделе «Бест Эффортс Банка», где вышестоящим депозитарием был BoNY. Однако в случае с ВТБ иностранные бумаги на момент перевода уже были в неторговом разделе «Бест Эффортс Банка» в НРД, где вышестоящий депозитарий другой — Euroclear. Последний, в свою очередь, не позволяет переводить ценные бумаги в торговый раздел.

В итоге, несмотря на перевод бумаг к брокеру, на тот момент не находящемуся под санкциями, клиенты ВТБ не могли продать свои иностранные бумаги.

Иски и риски

Введенные санкции и разрушенная цепочка российского и зарубежных депозитариев повлияла не только на клиентов подсанкционных брокеров. В конце мая СПБ Биржа по предписанию ЦБ ограничила торги теми иностранными акциями, которые хранились на счете «Бест Эффортс Банка» в НРД. Под ограничения попало примерно 14% от клиентского портфеля брокеров в денежном выражении, доступного для торгов на СПБ Бирже.

Причина все та же — приостановка работы Euroclear с НРД. А в начале июня НРД оказался под блокирующими европейскими санкциями — запрет на взаимодействие, который де-факто соблюдался Euroclear с конца февраля, был закреплен юридически.

ЦБ оценивал объем иностранных ценных бумаг, принадлежащих нерезидентам и заблокированных в НРД, в 6 трлн рублей. С начала марта Банк России получил 11 800 жалоб от инвесторов, связанных с санкциями, переводами счетов от одного брокера к другому, блокировкой активов и получением выплат по иностранным ценным бумагам, уточнил представитель регулятора.

Из-за разрыва моста между НРД и Euroclear пострадали не только частные инвесторы, которые торговали самостоятельно, но и те, кто вверил свои сбережения управляющим компаниям. Так, клиентка БКС Алевтина Цуканова заключила договор управления долларовыми облигациями с «Уралсибом». В ее портфеле помимо прочих были паевые инвестиционные фонды на международные облигации и на российские еврооблигации, размещенные на Мосбирже.

Однако затем банк без уведомления перевел договор управления в БКС, рассказывает клиентка. В середине марта Цуканова захотела досрочно расторгнуть договор, однако ей было отказано. «Но на мои устные, письменные просьбы приходят отписки, что из-за блокировки акций рассчитаться со мной невозможно», — говорит она.

Клиентка не сдалась и написала жалобу в Центробанк. Forbes ознакомился с ответом ЦБ. Регулятор напомнил Цукановой о том, что в ее заключенном договоре есть пункт об «обстоятельствах непреодолимой силы», при наступлении которых управляющая компания освобождается от ответственности за неисполнение обязательств, что ее инвестиционные вложения не были застрахованы и что из-за геополитической обстановки управляющая компания не может продать принадлежащие Цукановой зарубежные облигации и рассчитаться с ней.

Forbes направил запрос в БКС и «Уралсиб».

НРД на прошлой неделе в суде Евросоюза уже оспорил включение себя в санкционный список. Еще один путь — потребовать лицензии для разблокировки активов от Euroclear и европейского регулятора, а в случае их отказа — обращаться в европейские суды. О сборе пула инвесторов, которые намереваются вернуть свои активы через этот путь, на прошлой неделе сообщила юридическая компания «Рыбалкин, Горцунян, Дякин и партнеры».

Тем не менее часть инвесторов собираются судиться не с Euroclear или европейскими властями, а непосредственно с российскими поставщиками услуг. В частности, по словам руководителя группы юристов сервиса DestraLegal.ru Юлии Алейник, сейчас компания готовит коллективный иск к ВТБ из 106 заявок с требованием о разблокировке ценных бумаг. Кроме разблокировки, юристы будут заявлять требование о возмещении убытков.

Параллельно DestraLegal.ru собрали еще одну группу истцов с требованием о прямой компенсации стоимости иностранных ценных бумаг. Оба иска планируют подать в течение месяца. По словам одного из клиентов ВТБ, который принимает участие в коллективном иске, на момент блокировки портфель из американских акций на его счете было 35 млн рублей, а сейчас — 7 млн рублей.

Причем его портфель — не самый большой из пула истцов, уточняет инвестор.

По мнению партнера адвокатского бюро NSP Александра Некторова, иски инвесторов к российским брокерам не будут эффективными. Он считает, что большего эффекта инвесторы смогут добиться, если обратятся с претензией в сам Euroclear, в совет ЕС, главное управление казначейства Министерства финансов Бельгии и бельгийский Коммерческий суд. «Проблема в том, что типичный российский инвестор не является прямым клиентом Euroclear, поэтому последний, в силу отсутствия договорных правоотношений, может игнорировать подобные обращения», — оговаривается он.

Обращение от частных инвесторов напрямую к Euroclear является нецелесообразным, считает Алейник из DeatraLegal: «Это долго, дорого и может не возыметь эффекта». Вести коммуникацию с бельгийским судом и получать лицензии для несанкционных лиц должен сам ВТБ, считает она.

Какими акциями не смогут торговать дружественные нерезиденты

Однако осуществить сделки дружественные нерезиденты смогут не со всеми акциями. Под исключения попадают бумаги, которые упоминаются в пункте 2 Указа Президента РФ № 520.

В частности, запрет установлен в отношении акций:

• стратегических компаний и их дочерних обществ, утвержденный Указом президента РФ от 4 августа 2004 г. N 1009 «Об утверждении перечня стратегических предприятий и стратегических акционерных обществ».

• компаний с долями участия, правами и обязанностями, принадлежащими участникам соглашения о разделе продукции по проекту Сахалин-1 (нефтегазоконденсатные месторождения Чайво, Одопту и Аркутун-Дагинское на шельфе острова Сахалин) и соглашения о разработке и добыче нефти на Харьягинском месторождении на условиях раздела продукции.

• производителей оборудования для ТЭК и компаний, оказывающих услуги по сервисному обслуживанию и ремонту такого оборудования;

производителей и поставщиков тепловой и (или) электрической энергии;

компаний, осуществляющих переработку нефти, нефтяного сырья и производство продуктов их переработки;

Перечень таких предприятий утверждается президентом РФ по представлению правительства.

• российских кредитных организаций.

Перечень таких предприятий утверждается президентом РФ по представлению правительства, согласованному с Центральным банком.

• пользователей недр, расположенных на территории РФ и содержащих месторождения углеводородного сырья (с извлекаемыми запасами не менее 20 млн. тонн нефти, не менее 20 млрд. куб.

метров природного газа или не менее 35 млн. тонн угля), урана, особо чистого кварцевого сырья, редких земель иттриевой группы, никеля, кобальта, тантала, ниобия, бериллия, меди;

пользователей недр, расположенных на территории РФ и являющихся коренными;
месторождениями алмазов, коренными (рудными) месторождениями золота, лития, металлов платиновой группы.

Акциями каких компаний не смогут осуществлять сделки дружественные нерезиденты.

В своей презентации Московская биржа опубликовала предварительный список стратегических предприятий. Туда попали акции:
• Аэрофлот
• АЛРОСА
• ФСК ЕЭС
• Совкомфлот
• Газпром
• Роснефть
• Транснефть-ап
• ВТБ

Таким образом, общее давление фактора нерезидентов может быть на рынок незначительным. Возможно, мы увидим только какие-то точечные просадки. Напомним, что после возврата дружественных нерезидентов на срочный рынок и рынок облигаций существенного давления в бумагах не наблюдалось.

БКС Мир инвестиций

Комментарии

Покупайте ценные бумаги любимых брендов в один клик

Последние новости

Рекомендованные новости

Адрес для вопросов и предложений по сайту: [email protected]

Данные являются биржевой информацией, обладателем (собственником) которой является ПАО Московская Биржа. Распространение, трансляция или иное предоставление биржевой информации третьим лицам возможно исключительно в порядке и на условиях, предусмотренных порядком использования биржевой информации, предоставляемой ОАО Московская Биржа. ООО «Компания Брокеркредитсервис» , лицензия № 154-04434-100000 от 10.01.2001 на осуществление брокерской деятельности.

Выдана ФСФР. Без ограничения срока действия.

* Материалы, представленные в данном разделе, не являются индивидуальными инвестиционными рекомендациями. Финансовые инструменты либо операции, упомянутые в данном разделе, могут не подходить Вам, не соответствовать Вашему инвестиционному профилю, финансовому положению, опыту инвестиций, знаниям, инвестиционным целям, отношению к риску и доходности. Определение соответствия финансового инструмента либо операции инвестиционным целям, инвестиционному горизонту и толерантности к риску является задачей инвестора.

ООО «Компания БКС» не несет ответственности за возможные убытки инвестора в случае совершения операций, либо инвестирования в финансовые инструменты, упомянутые в данном разделе.

Информация не может рассматриваться как публичная оферта, предложение или приглашение приобрести, или продать какие-либо ценные бумаги, иные финансовые инструменты, совершить с ними сделки. Информация не может рассматриваться в качестве гарантий или обещаний в будущем доходности вложений, уровня риска, размера издержек, безубыточности инвестиций. Результат инвестирования в прошлом не определяет дохода в будущем.

Не является рекламой ценных бумаг. Перед принятием инвестиционного решения Инвестору необходимо самостоятельно оценить экономические риски и выгоды, налоговые, юридические, бухгалтерские последствия заключения сделки, свою готовность и возможность принять такие риски. Клиент также несет расходы на оплату брокерских и депозитарных услуг, подачи поручений по телефону, иные расходы, подлежащие оплате клиентом.

Полный список тарифов ООО «Компания БКС» приведен в приложении № 11 к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания БКС». Перед совершением сделок вам также необходимо ознакомиться с: уведомлением о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг; информацией о рисках клиента, связанных с совершением сделок с неполным покрытием, возникновением непокрытых позиций, временно непокрытых позиций; заявлением, раскрывающим риски, связанные с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов, форвардных контрактов и опционов; декларацией о рисках, связанных с приобретением иностранных ценных бумаг.

Приведенная информация и мнения составлены на основе публичных источников, которые признаны надежными, однако за достоверность предоставленной информации ООО «Компания БКС» ответственности не несёт. Приведенная информация и мнения формируются различными экспертами, в том числе независимыми, и мнение по одной и той же ситуации может кардинально различаться даже среди экспертов БКС. Принимая во внимание вышесказанное, не следует полагаться исключительно на представленные материалы в ущерб проведению независимого анализа.

ООО «Компания БКС» и её аффилированные лица и сотрудники не несут ответственности за использование данной информации, за прямой или косвенный ущерб, наступивший вследствие использования данной информации, а также за ее достоверность.

Ваши иностранные бумаги переведены от другого брокера

Вход в Личный кабинет клиента осуществляется по ссылке. Инструкция по авторизации и восстановлению пароля.

Ваши бумаги здесь: Личный кабинет-Депозитарное обслуживание-Мои договоры. Кликайте на карточки, размещенные друг за другом, чтобы посмотреть каждый договор. Список бумаг выводится под карточкой договора.

Личный кабинет не предназначен для торговых операций. Для продажи бумаг используйте терминал QUIK.

Как установить QUIK. Дистрибутив для компьютера или ноутбука. QUIK — это торговый терминал для совершения сделок покупки/продажи ценных бумаг

Заказать отчет по своему брокерскому счету. Отчет поступит на электронную почту. Для получения отчета, заверенного печатью, отметьте галочкой такой пункт.

Заказать выписку о состоянии счета депо — см. блок «Что можно сделать с бумагами»

Офисы компании: Санкт-Петербург, ул. Марата, 69-71, блок Б, 7 эт.

Москва, ул. Маши Порываевой, 34, ДЦ «Домников», блок 1, 12 эт. (в связи с высокой загрузкой московского офиса, необходима предварительная запись по эл.почте [email protected])

Где мои бумаги и как мне их увидеть?

В КИТ Финанс (АО) переведены только иностранные бумаги. Денежные средства, которые были на вашем счете до момента перевода, остались в ПАО Сбербанк. Если вы продадите бумаги, которые были переведены в КИТ от Сбербанка, то сможете совершать операции с денежными средствами, полученными в результате реализации бумаг.

Ваши иностранные активы на счете депо, который был открыт вам в КИТ Финанс в результате перевода от вашего брокера.

Ранее вам поступало письмо из Депозитария КИТ Финанс с вложенным файлом: «Уведомление об открытии счета депо», а также «Уведомление о проведенных операциях». В Уведомлении отражена информация о наименовании и количестве переведенных ценных бумаг.

Список удобно смотреть в Личном кабинете (Раздел Депозитарное обслуживание-Мои договоры) – рекомендуем также ознакомиться с информацией в разделе Личный кабинет.

Если бумаги были переведены со счета ИИС, смотрите раздел «ИИС» на этой странице.

Если бумаги были переведены с обычного брокерского счета, смотрите раздел «Что можно сделать с бумагами».

Личный кабинет

Видео инструкции по использованию личного кабинета:

Авторизация через форму восстановления пароля >>смотреть

Подача заявки на изменение персональных данных >>смотреть

Личный кабинет my.brokerkf.ru на данный момент позволяет:

просматривать профиль пользователя, вносить изменения в персональные данные;

видеть список и количество бумаг, которые были переведены в КИТ Финанс из Сбербанка в разделе Депозитарное обслуживание;

просматривать информацию о состоянии своего портфеля в меню Мой портфель для открытых брокерских счетов;

подать неторговые поручения на списание ценных бумаг;

подать поручение на вывод денежных средств;

подать произвольное поручение по нужной тематике;

подписать документы, полученные от компании;

пополнить брокерский счет по реквизитам или с помощью QR-кода. Для использования QR-кода отсканируйте его в мобильном приложении вашего банка.

Если вы еще не получили доступ к ЛК, зайдите на my.brokerkf.ru – выберите войти с помощью телефона – введите свой телефон и нажмите «Восстановить пароль». Затем введите адрес электронной почты. На почту поступит ссылка, пройдя по которой вы сможете установить свой пароль для входа в систему.

Личный кабинет не предназначен для совершения сделок купли/продажи с ценными бумагами. Используйте для этого торговый терминал QUIK для компьютера или ноутбука. Со списком доступных для торгов на Московской бирже иностранных ценных бумаг можно ознакомиться здесь.

Работа с Личным кабинетом требует обновления анкетных данных и загрузки скана страниц паспорта. После авторизации, пройдите процесс обновления данных и дождитесь обработки заявки на обновление специалистами КИТ Финанс.

Если вы несколько раз ввели неверный пароль к Личному кабинету, то ваш доступ будет заблокирован системой на некоторое время. Не запрашивайте доступ повторно. Пожалуйста, дождитесь автоматического восстановления доступа. Чтобы избежать блокировки, воспользуйтесь формой восстановления пароля.

Я вижу на сайте кнопку Войти: Web Bank, вход для клиентов. Мне нужно авторизоваться там?

Нет, если ваши активы были переведены в КИТ Финанс от другого брокера, то вам нужно дождаться письма на адрес электронной почты с инструкцией к доступу в новый Личный кабинет. Пожалуйста, не предпринимайте попыток входа в Web Bank до получения дальнейших инструкций.

Что можно сделать с бумагами

Продать бумаги без открытия брокерского счета нельзя, но их можно перевести к другому брокеру. Продать можно будет те бумаги, которые сейчас торгуются на бирже, перевести – любые.

Проверьте, торгуются ли ваши бумаги – сверьтесь со списком или введите название или ISIN бумаги в поиск на сайте Московской биржи. Торгуемые бумаги имеют актуальные котировки.

Вы также можете продать бумаги с голоса, используя список паролей. Позвоните по телефону брокерского отдела: 8-800-700-00-55 доб. 44863

Обратите внимание, что расчеты по сделкам осуществляются в периоде Т+2. Сумму денежных средств, доступных после продажи бумаг, вы сможете увидеть в отчете брокера.

Перевод бумаг осуществляется путем подачи двух поручений: на списание у КИТ Финанс и на зачисление у брокера, которого вы выбрали.

Списание бумаг стоит 2500 рублей за 1 ISIN (позицию). Если у клиента открыт брокерский счет, то комиссия списывается с него. Пополните брокерский счет в размере комиссии (Инструкция по пополнению счета.).Если у клиента открыт только счет депо и нет брокерского счета, мы выставим счет, который будет отправлен на электронный адрес клиента.

Чтобы подать поручение на списание, необходимо запросить у брокера, к которому вы собираетесь перевести бумаги, реквизиты счета в НКО АО НРД, номер и дату депозитарного договора.

После подачи поручения на списание, необходимо подать встречное поручение на зачисление у другого брокера с указанием следующих реквизитов

Обратите внимание! Дата сделки и Дата расчетов должны совпадать в поручениях, поданных с двух сторон.

Если у вас еврооблигации, ноты или другие неторгуемые инструменты, лучше ориентироваться на брокерские отчёты, которые мы регулярно присылаем, и дождаться доработки ЛК. На первом этапе в QUIK будут отражены ценные бумаги, торговлю по которым позволяет проводить Московская биржа. Остальные иностранные бумаги отражены в брокерском отчете.

Как заказать выписку о состоянии счета депо?

1. Заполните поручение на выписку по ЦБ по ссылке и сохраните ее на компьютере. Образец заполнения.

2. В ЛК нажмите «Подать заявку» — «Депозитарное обслуживание» — «Произвольное поручение». К заявке прикрепите сохраненный файл из п.1, нажмите Далее и подпишите заявку кодом из СМС.

3. Ожидайте исполнения заявки — на эл.почту придёт скан и запрос на адрес, куда можно направить оригиналы при необходимости. Обратите внимание, отправка оригиналов почтой России стоит 300 руб.

Как мне вывести денежные средства после продажи бумаг

Поручение на вывод денежных средств вы сможете подать в личном кабинете (Раздел Заявки — Подать заявку — вкладка Брокерское облуживание. Среди операций по договору выбрать Вывод денежных средств).

Подача поручения будет доступна при условии подтвержденных анкетных данных в личном кабинете. Напоминаем, что в связи с применением режима расчетов по сделкам Т+2, денежные средства станут доступны для вывода через два рабочих дня после продажи бумаг.

ИИС

Мой ИИС перевели в КИТ?

Клиентам Сбера не переводили непосредственно счёт ИИС, он остаётся на обслуживании в Сбере. Перевели иностранные ценные бумаги и ГДР. Российские акции и облигации остались в Сбере.

У меня ИИС, не приходит от КИТа ссылка на открытие счёта!

Клиентам в КИТ Финанс открыты депозитарные договоры. Ссылки на открытие брокерского счёта по ИИС не направлялись. Это связано с тем, что нельзя иметь 2 ИИС по текущим законам. Мы ждём решения регулятора и изменения правовой базы. Если у клиента будет 2 ИИС, или факт вывода до истечения 3х лет, клиент может лишиться налоговой льготы.

Закон об ИИС изменился?

Набиуллина заявила, что законодатели рассматривают возможность изменения законодательства для клиентов, чьи бумаги были переведены из санкционных брокеров: https://www.interfax.ru/business/845850. Но пока что действуют старая нормативная база.

Как пополнить ИИС?

Поскольку ИИС находится в Сбере, пополнять необходимо в Сбере. В КИТе только депозитарный договор, у него нет статуса ИИС.

Можно ли перевести бумаги из КИТа в другое место, если у меня ИИС в Сбере?

На текущий момент вывод бумаг будет считаться закрытием договора ИИС.

Хочу закрыть ИИС, как это сделать?

Необходимо закрыть в Сбере, предоставить в КИТ уведомление о закрытии ИИС. Мы в индивидуальном порядке даём открыть брокерский счёт, чтобы с него можно было продать бумаги после закрытия счета в Сбере. Важно! если бумаги не торгуются (фонды FinEx например), то продать их не получится пока не возобновятся торги.

QUIK (терминал для торговли бумагами)

Для торговых операций мы предлагаем клиентам торговый терминал QUIK и версии его терминалов. Инструкция по установке для компьютера или ноутбука.

Заказать мобильную версию терминала QUIK можно через Личный кабинет:

Меню Заявки – Подать заявку. На открывшейся странице выберете вкладку Брокерское обслуживание, а среди операций по договору — Произвольное поручение

В поле Поручение в свободной форме введите: iQUIK, iQUIK-HD, QUIK Android (указать нужную версию). С тарифами ознакомлен. Нажмите Далее.

Стоимость мобильной версии — 200 рублей в месяц.

Какие иностранные бумаги вообще можно продать сейчас на Московской бирже?

На данный момент, перечень торгуемых иностранных бумаг значительно сократился в связи с санкционными мерами. Рекомендуем сверяться с сайтом Московской биржи.

Какие у вас тарифы на брокерские операции?

С тарифами можно ознакомиться по ссылке. По умолчанию вы подключены на тариф КИТ Универсал.

Какие еще комиссии вы с меня будете брать?

Обслуживание брокерского счета у нас в компании бесплатное. Абонентская плата отсутствует.

Комиссия берется только при совершении торговых операций (комиссия за сделки) и неторговых операций (например, вывод бумаг другому брокеру).
Комиссия за хранение ценных бумаг отсутствует.

Информация о компании

Ваши активы перевели в КИТ Финанс, т.к. брокер, у которого вы обслуживались, попал под санкции. Если бы перевод не был осуществлен, то все иностранные ценные бумаги, находящиеся на вашем счете, стали бы недоступны для любых торговых и неторговых операций.

Ваш брокер выбрал КИТ Финанс брокер для перевода активов, принимая во внимание его соответствие ряду стандартов и требований.

КИТ Финанс работает на рынке с 2000 года, имеет большой опыт решения клиентских кейсов и преодоления экономических кризисов. Относится к категории крупных брокеров по классификации Банка России.

У вас есть лицензия брокера?

Да, можно ознакомиться по ссылке.

Где находятся офисы компании?

Санкт-Петербург, ул. Марата, 69-71, блок Б, 7 эт.

Москва, ул. Маши Порываевой, 34, ДЦ «Домников», блок 1, 12 эт. (в связи с высокой загрузкой московского офиса, необходима предварительная запись по эл. почте [email protected]